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                                                  2019兩會筆談

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                                                  【兩會筆談·2019】張延 姜騰凱 | 奧地利學派德索托的“企業家”理論 ,對中國的啓示

                                                  2019-04-01  

                                                  李克強總理在政府工作報告裏提到“激發企業家精神 ,促進民營經濟發展升級……讓企業家安心搞經營、放心辦企業。……” ,報告中企業和企業家出現了63次 ,凸顯了人的因素的重要性 。

                                                  奧地利學派研究範式的“三大主義”——個人主義、主觀主義、邊際主義中 ,以“個人主義”和“主觀主義”最具特色,其中“個人主義”方法論要求經濟學的研究應該具體落實到作爲個體的“人”身上 ,由個體行爲延伸至總體變化,而不能過分抽象、脫離微觀基礎空談宏觀。自門格爾起  ,對“人”的重視一直是奧地利學派研究方法的特色 。重溫奧地利學派的“企業家”理論,對當下中國有着重要的現實意義,

                                                  熊彼特認爲  ,企業家都是以非連續性、成羣的形式出現的。企業家才能是一種稀缺要素、一種特殊的才能 。現實中,每一步突破傳統的前進都是艱難的 ,人們習慣於依據已知數據和規則來行動 ,因此做一件新的事情,會受到個人主觀、舊固勢力、社會環境等多方面的阻撓,只有具有非凡品質的人,才能進行創新、成爲“企業家” ,所以“企業家”的出現都是非連續、偶然性的 。另一方面 ,一旦有人突破了既有規則 ,引入了新的組合並取得成功,那麼他就爲其他人掃除了許多困難 ,同時由於創新的“企業家”獲得了超額利潤,吸引着更多了人進行模仿、投身“創新”,就形成了“企業家”成羣出現的現象 。而“企業家”非連續性、成羣出現,就是經濟週期的根本成因 。

                                                  奧地利學派存在兩種企業家理論 ,一派以熊彼特爲代表,另一派則以柯茲納、德索托爲代表 。赫蘇斯·韋爾塔·德索托是西班牙著名經濟學家,胡安·卡洛斯國王大學政治經濟學終身教授。他師從哈耶克、羅斯巴德、柯茲納等奧地利學派經濟學大師 ,是當代奧地利學派最爲活躍的學者之一 。德索托在卡洛斯國王大學開設了全球首個奧地利學派經濟學碩士專業,並通過課堂、網絡視頻、網站專欄等方式授課 ,他還遵循奧地利學派的私人研討班傳統,每週定期主持自己的研討班 ,與學生們共同探討經濟理論 。德索托創辦了奧地利學派自己的期刊《市場過程》 ,還將門格爾、龐巴維克等奧地利學派經濟學家的著作翻譯成西班牙語 ,在西班牙及拉丁美洲等地區宣揚奧地利學派的思想  。由於在經濟學領域的貢獻 ,德索托先後獲得了“胡安·卡洛斯國王經濟學國際獎”、“亞當·斯密獎”、“哈耶克金質獎章”等獎項 。

                                                  1、德索托從廣義上定義了企業家和企業家才能 。在利潤的激勵下,通過主動搜尋信息、發現市場中的不平衡,利用信息不對稱和市場非均衡來牟利,進而推動市場趨向均衡的人是企業家。認識到獲利機會並利用其獲利的能力就是企業家才能。

                                                  德索托繼承了米塞斯與哈耶克的思想 ,強調企業家在市場過程中的作用,即企業家在利潤的激勵下 ,通過主動搜尋信息、發現市場中的不平衡 ,利用信息不對稱和市場非均衡來牟利,進而推動市場趨向均衡(但永不均衡),這既是一個企業家獲取利潤的過程,也是社會從不協調到協調的過程(De Soto,2010)。

                                                  德索托從廣義上定義了企業家和企業家才能 ,即任何人,只要其行爲是改變當前狀況以達到未來目標,那麼他就在發揮企業家才能 ,具體而言,企業家認識到獲利機會並利用其獲利的能力就是企業家才能 。

                                                  德索托認爲,信息具有五大特徵:(1)實踐性、主觀性,信息是個體在實踐中獲得的 ,且同一信息的含義會因人、因地、因時而不同 ;(2)分散性、排他性 ,信息分散在經濟體系中的無數個體身上 ,不同個體具有不同信息,要獲取他人的相關信息,就必須通過“發現”這一手段 ;(3)隱含性,即現實中許多信息是無法表述的 ,如平衡感、默契程度等 ;(4)無中生有(ex nihilo),即信息是從無到有被創造出來的,而創造的主體就是企業家 ;(5)可傳遞性,信息可以通過相應的渠道傳遞開來 ,其中最重要的傳遞系統就是價格體系。信息的這些特徵導致現實中信息的不完全性 ,從而也爲企業家精神的發揮提供了空間,在實現目標的過程中,企業家不僅發現和傳遞了信息 ,還創造出新的信息 ,企業家才能本質上就是創造性的。同時,企業家才能具有競爭性,獲利機會一旦被企業家發現並利用,其他人就失去了這個機會 ,因此企業家們都競相去發現可能的獲利機會 ,並在這個過程中協調和消除社會中的不協調現象。由於信息被不斷地創造和傳遞 ,“不協調”也會不斷出現 ,因此機會和協調的過程永不停止,同時在這個過程中社會不斷進步,而企業家就是人類進步最有力的推動者 。

                                                  2、社會進步的動力在於企業家,企業家的本質又在於創造性和協調性。

                                                  奧地利學派以“目的人”取代了新古典範式的“經濟人”,並以市場過程代替一般均衡,但是在效率和福利領域還缺乏相應理論 。因此,德索托在企業家理論基礎上提出了“動態效率”的概念 ,與新古典範式的“帕累托最優”相對應 ,從而使奧地利學派經濟學形成了完整的微觀分析框架 。德索托認爲,社會進步的動力在於企業家 ,企業家的本質又在於創造性和協調性,因此效率提升的關鍵就在於如何激發企業家的創造力和協調力 。

                                                  企業家的本質又在於創造性和協調性  ,企業家的創造和協調是一個永不停止的動態過程 ,因此效率的考察也需要基於動態的角度,企業家可能犯錯 ,經濟體系中也會存在浪費和失調 ,這都是不可避免的 ,只要保證在市場不斷運行的過程中,企業家能夠及時糾正並進行協調,那麼經濟就是有效率的 ,很多從帕累託角度來看可能是無效率的情況,在動態效率看來卻是最有效的。因此 ,德索托的“動態效率”可定義爲:在動態的市場過程中  ,企業家的創造和協調才能得到最大程度發揮(De Soto,2008)。“動態效率”將微觀層面的企業家理論與宏觀層面的經濟運行聯繫起來 ,以微觀行爲解釋總體變動 ,不僅體現了奧地利學派宏微觀理論一體化的特色,實際上也爲該學派的福利經濟學開闢了道路。此外 ,德索托簡要評析了其他一些經濟學家的效率理論 ,他指出萊賓斯坦(Harvey Leibenstein)的“X效率”無論在概念還是表達上都含糊不清,且無法與靜態效率的“帕累托最優”相容;熊彼特的“破壞性創造”只強調企業家的“創新”活動對原有秩序的“破壞” ,卻沒有看到企業家活動也具有促進協調的作用 ;而諾斯(Douglass C.North)的“適應性效率”則與之相反 ,將重點放在了“適應”即企業家才能的發現與協調作用上,忽視了企業家同時還是整個市場過程的根本動力 ;科斯(Ronald H. Coase)認爲交易成本是阻礙效率提升的主要原因,但他沒有認識到企業家不可能是永遠正確的,有時也會忽略獲利機會,這種情況下即使不存在交易成本 ,效率也無法提升。

                                                  3、完善的產權制度可以保證企業家享有自己創造性行爲帶來的全部利益,而這無疑是激勵企業家發揮創造力的基石。

                                                  德索托還討論了“資本主義道德”(Ethics of Capitalism) ,即社會制度與習俗(誠實、注重信譽等)、法律法規和個人道德(家庭、宗教等),核心內容就是論述制度、法律和道德如何影響企業家的創造精神和協調力,進而影響“動態效率”。“資本主義道德”強調對企業家利益的保護,因爲利益纔是激勵企業家才能得以發揮的根本原因 ,同時正確的“道德”也有助於引導企業家的行爲與社會利益一致,不爲一己私利而損害他人利益  。

                                                  德索托尤爲提及了產權制度的重要性,完善的產權制度可以保證企業家享有自己創造性行爲帶來的全部利益 ,而這無疑是激勵企業家發揮創造力的基石 。

                                                  在效率與公平的問題上,他認爲這在“動態效率”角度不是一個問題,因爲動態效率是在保證公平的前提下達到的,即公平本身就是對企業家的尊重 ,有助於激發企業家精神 ,因此具有“動態效率”也就是公平的 ,二者不過是一個硬幣的正反面 。

                                                  同樣 ,他也反對毫無甄別的反壟斷立法行爲,如果一家企業是憑公平的方式、以提升效率爲手段達到壟斷地位,那麼就不應該進行強制干預,否則反而會打擊企業家的創造積極性,有損效率。

                                                   

                                                  張延

                                                   
                                                   

                                                  UC彩票教授、博士生導師。

                                                   

                                                  姜騰凱

                                                   

                                                  UC彩票博士生。


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