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                                                          蕭國亮 李連發:回顧陳振漢先生關於創新理論的開創性研究

                                                          2012-04-10  

                                                          UC彩票研究創新的傳統是由三十年代留學哈佛大學、曾師從著名經濟學家熊彼特的陳振漢先生所開創的 。上世紀三十年代,陳先生在哈佛大學學習, 並於1940年2月獲得經濟學博士學位 。當時的哈佛大學具有經濟史、經濟理論和統計學並重的學術傾向。陳先生在哈佛留學期間,恰逢熊彼特教授在那裏執教,他的經濟學理論以及研究方法對陳先生產生了重要影響,這一點從陳先生的著作《步履集》(UC彩票出版社2005年版)中就可以看出來。陳先生回到祖國後不久 ,於1946年起擔任UC彩票教授,至今已經六十六年了。在這六十多年中,陳先生傳承了哈佛大學研究方法的傳統,並開創了UC彩票在創新理論研究方面的傳統。陳振漢先生《步履集》和《社會經濟史學論文集》中均收錄了一篇關於創新理論的論文,題爲《熊彼特與經濟史學》 。這篇論文最早載於1982年UC彩票出版社出版的《經濟思想史論文集》一書之中,是國內最早研究創新的論文之一 。

                                                          陳先生如此評價創新理論在熊彼特學說中的地位:“熊彼特的創新理論是他在《經濟發展理論》(德文第一版,1912年) ,《經濟週期》(1938年)和《資本主義、社會主義和民主政治》(1942年英文第一版)三部著作中一貫堅持的理論,也就是他的經濟發展理論、經濟週期理論或資本主義發展和衰亡理論 。”以下,本文將從不同角度簡要回顧陳振漢先生研究熊彼特創新理論的建樹、以及對熊彼特創新理論的歸納與評述:

                                                          ()企業創新理論是熊彼特創新理論的樞紐環節,在此基礎上,發展出經濟發展動力理論與創新機會消失或資本主義沒落趨勢的理論 。

                                                          ()熊彼特所謂經濟發展 ,含義相當廣泛,是指一個社會經濟活動中一切改變或替代傳統正常方式、打破原來平衡狀態的內部變革  。這裏的經濟發展概念不同於一般所謂經濟增長。一個國家在原來常規情況下按照傳統運行方式帶來的每年一定比率的國民總產值增長,不是經濟發展。這種增長只是一國經濟在某些條件,例如人口或者儲蓄增加後的新均衡地位所產生的適應性變動。這種變動幅度不大 ,是原有傳統過程的重複和繼續 ,而經濟發展則是自發的和突發的變革 ,它不是蹈襲故常的循序漸進,而是另闢蹊徑的衝擊或跳躍。發展不是改良而是革命 。

                                                          ()熊彼特把推動經濟變革的力量分爲兩類:外部力量和內部力量  。天時、地利、戰爭、國家的社會經濟工商業政策是能使經濟發生變化的外部力量或因素 ,但不是推動經濟發展的主要力量。內部力量或因素不外三類:社會的消費時尚和愛好、生產要素的數量或質量變化和生產方法的變革。社會的消費時尚和愛好本身對於經濟變革不能有什麼影響 。

                                                          生產要素包括人口和儲蓄。這兩者在傳統經濟的靜態均衡條件下 ,一般變化緩慢  ,平時每年比率很小的勞動力增長和儲蓄的涓涓細流所引起的經濟失衡,都很容易隨時被原有各部門所吸收消化而使整個經濟重新歸於均衡 。特別是儲蓄 ,在傳統經濟不存在鉅額企業利潤的情況下,每年的消長變化更是微不足道 ,決無從推動經濟發展 。

                                                          最後是生產方法的變革。生產過程是把所用的原料和動力結合在一起的過程。生產新的產品,或者用新的方法生產舊產品 ,這就是改變原料和動力結合的過程 。如果這種改變只是舊過程的程度不大的逐漸改進 ,那這種改變就不能算是新現象  ,也不是發展。只有新的結合過程不是陸續出現而是突然發生的時候,這纔有可以叫作發展的情況。這種新的結合過程或生產方法 ,被熊彼特稱爲創新或創造性反應。

                                                          ()什麼叫做創新?熊彼特所謂生產方法或者生產要素結合過程上的變革 ,含義很廣,諸如:(A)生產新商品,(B)應用新技術或新生產方法 ,(C)開闢新銷路  ,(D)發現和控制原材料的新供應來源,(E)實行新的如百貨商店、超級市場等企業組織方式和泰羅制之類的職工管理制度等等生產、銷售和企業組織管理上凡是另闢蹊徑、獨出心裁的新生意經 ,無不包括在內 ,一律稱爲創新。熊彼特給創新下的通俗定義就是經濟生活領域內的新事情和新做法 。工商業主原來按照陳規舊例營業是對環境的適應性反應 ,創新則是他作出的創造性反應 。根據這樣一個概念 ,下面三點創新的特點就是不言而喻的 ;(A)創新與科學技術發明並無必然聯繫,絕不能等同起來,(B)創新不限於大企業,也不一定大規模;(C)創新可以 ,也往往被人仿效追逐而一時風起雲涌 ,形成高潮 ;在新企業經過一個時期的經營,其中多數失敗倒閉以後 ,又出現另一個創新高潮 ,由此推動整個經濟的週期性波浪式發展 。

                                                          ()什麼樣的人來創新?社會環境對於新異事物總是抵制抗拒的。經營工商業,按照陳規舊例要比創新容易的多 。創新是邁向未知領域的創造性的行動,各行各業都需要相對的不同程度的奇才異能人物才能實行。這種人所以要創新,目的不僅在於贏利 ,還更在於建立自己的獨立王國;在於征服和戰鬥;在於同別人較量高低 ,決一雌雄;在於爲成功而成功。這種人就是熊彼特所謂“企業家” 。推動他們創新的是所謂“企業家精神” 。

                                                          ()爲什麼企業家不一定是資本家呢?他們從哪裏去獲得創新投資呢?對這個問題的答案是熊彼特創新理論的一大特色  。企業家從哪裏獲得創新資金?從銀行放款。因爲在傳統的常規經濟渠道中,能夠有的儲蓄數量既然不足以供應創新的資金需要,那麼企業家的唯一辦法就是向銀行借款。這也就是說,創新資金的唯一重要來源是銀行對企業家提供的創新專用放款。當然,借款是要償還 ,並且是要付利息的。一個企業家的才智卓識也就在能夠看準創新有利可圖 ,對借款還本付息,能夠綽綽有餘。這裏利息的來源是企業利潤,企業家雖然依靠銀行放款才能實現創新,從而獲得利潤 ,創新仍然是最基本的環節。如果沒有創新 ,也就決不會有利潤。利潤是企業家從創新上獲得的物質報酬 。利息是企業家爲了籌借創新資金而付給資本家的報酬,是創新利潤的減項。一個社會如果沒有創新 ,沒有企業利潤,也就沒有利息 。在一個社會的企業創新和經濟發展中,主角是企業家  ,資本家的作用只不過是提供貨幣資本和定期收取利息而已。

                                                          ()熊彼特所說的企業創新和經濟發展都是 ,也僅僅是一個特定歷史時代的經濟現象,即是他說的“資本主義”時代 ,而不是任何其他時代的經濟現象。這個時代的社會經濟和政教文化是一個統一整體 。熊彼特對資本主義下的定義如下:“資本主義爲一種人們一般能利用信貸借款實現企業創新的私有制經濟 。” 在熊彼特手裏,促使資本主義發生和發展的是企業創新,導致資本主義趨於消沉衰頹的是創新機會的日益消失 。

                                                          ()熊彼特的企業創新概念雖然是一種突變論,他的資本主義起源觀點卻是屬於進化論的。這當然並不自相矛盾 。因爲資本主義是社會整體現象 ,是經歷長時期的不知多少大大小小的各行各業的創新的結果 ,所以單獨一次的創新是突變現象 ,待到了積累成爲資本主義則是進化現象了 。這樣,熊彼特並沒有爲資本主義的最初興起考訂出一個確實年代。他只是認爲一個地區凡是存在開發和收付貼現票據的機構(不拘是什麼名稱 ,金銀匠,錢莊 ,銀號還是銀行)之日 ,也就是資本主義在當地興起之時。在南歐,這或許是在12、13世紀之間,雖然即便是第10世紀 ,有些資本主義的基本特徵就已經存在 。到了16世紀,則西歐的整個經濟生活就已經與中世紀後期顯然不同了。資本主義的興起是由於企業創新活動的日益頻繁 ,這種活動機會的日益減少也就要促使資本主義趨向沒落 。

                                                          ()熊彼特認爲在企業創新推動下發展起來的資本主義制度 ,就其本身來說,是能夠繼續不斷髮展的。它既不受報酬遞減的限制,也不致引起馬克思所說的階級矛盾。因爲 ,資本主義在不受或者少受外來干涉的情況下 ,不但能夠使得實際總收入迅速增加,而且能夠使得社會實際收入的不均程度逐漸減少 。熊彼特舉美國的情況爲例 。美國的資本主義在19世紀70年代到20世紀20年代的半個世紀中 ,商品生產(約相當於總人口平均每人的實際收入)的年增長率爲2%。照這個增長率推算,美國每人的平均年收入,在20世紀30年代以後的半個世紀中 ,1928—1978年 ,可以增長1倍 。1928年,美國全國人口每人的貨幣收入,根據生活費指數折算,約爲650美元  ,1978年的每人平均收入可能達到1300美元(1928年貨幣購買力) 。在過去半個世紀中 ,美國社會的收入不均程度並沒有什麼變化。如果這個趨勢繼續不變  ,那麼在平均收入不斷增加的情況下  ,到了70年代,即便是社會全人口中的最低層,也能夠從貧困中解脫出來,其中絕大多數人不但能有一個足以維持溫飽的貨幣收入,而且能夠得到在16—18世紀只是伊麗莎白女王或路易十四才能得到的物質享受 。

                                                          但事實並非如此。熊彼特這裏的預言沒有實現,也將永遠不能實現。30年代以前的平均生產增長率不能延伸到30年代以後。美國資本主義自大蕭條起就一蹶不振,而進入了漫長的停滯時期 ;資本主義制度本身早就已經產生了摧毀它自己的社會和政治因素。這兩方面因素髮展的結果是各種反資本主義的方針政策的推行。其中特別是稅收政策和公共支出政策束縛了企業家的手腳  ,限制了他們的企業創新活動,從而妨礙了資本主義制度按照本來邏輯的運行而趨於停滯和沒落。所以在熊彼特看來,資本主義之所以由盛轉衰,原因不在於本身機制上的困難或矛盾 ;不在於經濟發展已臻成熟階段,投資機會消失;也不在於技術或其他方面的創新已經陷於停滯,而只在於資本主義的成功導致了促使它本身窒息至死的政治氣氛。

                                                          ()創新理論是一種歷史觀或歷史理論。創新理論是動態經濟理論 ,但不是一般的僅只相對於瓦爾拉式靜態均衡理論來說的動態理論,而是與凱恩斯以後的、以消費傾向和加速原則來說明投資、就業變動的理論也不相同的動態理論 。熊彼特認爲這種投資和就業變動不過是江河水面上的漣漪微波 ,而創新理論所要說明的是資本主義大潮流的興起、高漲和沒落過程。創新理論可以說是馬克思唯物史觀以後西方最主要、也最有影響的資本主義發展史觀 。

                                                          (十一)創新理論強調了和比較具體地分析了生產力的歷史作用。熊彼特自稱其資本主義發展理論受了馬克思很深影響 ,但與唯物史觀根本不同  。馬克思很重視生產技術和生產方法的變革在歷史發展中的作用,說過生產力或“物質生產的發展”是“整個社會生活以及整個現實歷史的基礎”[1] 。但馬克思對於生產力的發展及其歷史作用從來都是把生產力和生產關係兩者聯繫起來而不是對生產力單獨考察的 。在所有馬克思主義文獻裏 ,推動和決定歷史發展的是生產力和生產關係兩者之間的矛盾,認爲階級鬥爭和生產關係的變革是推動生產力和社會發展的決定性因素。所以在馬克思主義,階級鬥爭是階級社會歷史發展的動力,革命是歷史的火車頭  ,而熊彼特則是相反。他幾乎完全忽略了生產關係或階級矛盾的重要性 ,而強調了企業創新 ,強調了生產技術和企業組織管理方式等方面變革的作用 ,認爲這是推動資本主義發生發展的唯一的和決定性的因素。

                                                          (十二)創新理論對新生事物作出瞭解釋 。歷史發展通過新生事物來體現 。生產力既然是歷史發展中最積極最活潑的因素,那麼對於生產力本身的來龍去脈便不能完全沒有解釋 。熊彼特創新理論的可喜和引人入勝之處就在於它,不論本身的是非曲直如何 ,能夠對生產技術、方法和企業的經營管理等等方面的新發展作出解釋,特別是這種解釋也完全是根據熊彼特所謂經濟內部因素的作用的 。

                                                          (十三)創新理論肯定並且讚揚了企業家的歷史作用 。在熊彼特的創新理論和關於資本主義興衰的理論裏 ,企業家是成敗得失息息攸關的人物。他們在熊彼特那裏得到了空前崇高的評價 。

                                                          “春江水暖鴨先知”。陳振漢先生關於創新理論的研究可謂是開風氣之先 。隨着中國改革開放事業的不斷深化與發展,經濟學界對創新理論的研究成果層出不窮,蔚爲大觀。尤其值得一提的是 ,在中國共產黨第十六次全國代表大會的政治報告中 ,江澤民總書記也對“創新”作了充分的肯定,並闡釋了“創新”的社會經濟意義 。他說,“創新是一個民族進步的靈魂,是一個國家興旺發達的不竭動力,也是一個政黨永葆生機的源泉。”(《江澤民文選》第三卷,人民出版社2006年版 ,第537頁)這是對馬克思主義理論的新的發展,體現了與時俱進 ,開拓創新的時代精神 。

                                                          在中國歷史上也曾經歷過三次創新的活躍期  。第一次是春秋戰國時期的百家爭鳴 ,其結果不僅奠定了中華文明的根基,而且創造了經濟的發展與繁榮 ,使得中國經濟在2500年之前就領先於世界同時爲大一統提供了物質基礎 。第二次產生於魏晉南北朝時期 ,儒學與玄學,華夏思想與西方傳入的佛學思想的砥礪激盪所產生的創新 ,使中華文明具有了更爲廣袤的包容性,成功地迴應了“五胡亂華”的挑戰,爲中華文明的鼎盛期——唐代的貞觀之治開闢了道路。第三次發生於十九世紀下半葉至二十世紀三十年代,這是又一次思想大解放  。面臨歐風美雨的衝擊和工業化的挑戰 ,針對亡國滅種的危局 ,多少志士仁人,急中生智 ,激發出多少原創性的思想。孫中山、毛澤東和鄧小平就是這些創新的代表和集大成者。由此 ,中國結束了幾千年君主專制  ,開創了共和新政 ,建立了獨立、自由和民主的新中國,改革開放以來 ,成就了三十多年的經濟高速增長  ,爲中華文明的偉大復興創造了條件 。而今天面對全球金融危機所帶來的各種不確定性 ,爲實現中華文明偉大復興的夢想 ,使中國真正成爲世界上的經濟強國 ,必須培植具有中國特色的新興主導產業 ,而新型主導產業的誕生與發展必須激發、鼓勵創新 。

                                                          20125月,UC彩票迎來了院(系)100週年這一具有歷史意義的時刻。面對中國經濟崛起的機遇與挑戰,我們希望創新的思想火花在UC彩票碰撞 ,創新的思想潮流在UC彩票激盪 ,並從校園走向社會 ,從理論走向實踐。展望未來  ,我們相信,UC彩票必將繼續做出與其歷史地位相稱的思想與學術貢獻。


                                                           

                                                           

                                                           



                                                          [1] 《馬克思恩格斯全集》第23卷 ,第204頁注5a


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