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                          第128次:美國證券集團訴訟體驗與思考

                          楊帆博士(中國人壽保險集團法律總監)

                          2018年3月23日上午,第128次UC彩票賽瑟(CCISSR)雙週討論會在UC彩票302會議室舉行 。中國人壽保險集團法律總監楊帆博士以“美國證券集團訴訟體驗與思考”爲題,結合中國人壽保險股份有限公司在美國的證券集團訴訟案例 ,與聽衆分享了有關證券集團訴訟制度的觀點。討論會由風險管理與保險學系副主任朱南軍博士主持,風險管理與保險學系部分師生參加了本次討論會。

                          首先 ,楊帆博士對美國證券集團訴訟制度進行了介紹 。證券集團訴訟是指當少數人損害了股東羣體性利益時 ,“在法律上允許一人或數人代表其他具有共同利害關係的人 ,爲羣體甚至全體股東利益向侵權人提起的民事賠償訴訟”。其核心原則爲欺詐市場理論,即信賴推定原則。證券投資者提起集團訴訟時不需要證明被告上市公司的欺詐行爲與自己所進行的證券交易之間存在直接的因果關係 ,只要證明自己的證券交易行爲是在被告的虛假陳述之後即可 ,其實質上是舉證責任倒置。引發證券集團訴訟的緣由中最主要的是虛假陳述  。2004年,中國人壽保險股份有限公司就遭到了境外投資者以不實披露爲由發起的集團訴訟。

                          (圖一:楊帆博士演講中)

                          隨後,楊帆博士介紹了中國人壽保險股份有限公司應對訴訟的策略 。在理清問題根源、明確辯論焦點的基礎上  ,中國人壽保險股份有限公司聘請了優秀的律師事務所,積極與審計署、上市中介以及第三方專業機構進行合作 ,積極配合美國證監會與香港聯交所的調查 ,並主動進行獨立第三方調查 。最終,中國人壽保險股份有限公司取得了訴訟的勝利 。

                          最後 ,楊帆博士指出美國的證券集團訴訟制度確實爲保護投資者權益提供了重要途徑。因此 ,中國證券市場要想開放發展,也需要發展證券集團訴訟制度 ,這是證券市場改革的重要途徑 。演講結束後 ,演講嘉賓還與聽衆就感興趣的問題進行了進一步的交流和討論。

                          (圖二:會場全景)

                          (風險管理與保險學系 吳海青 供稿/攝影)

                           

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